2022年西北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生考試科目《貨幣銀行學(xué)和投資學(xué)》考試大綱及參考書(shū)目 正文

《貨幣銀行學(xué)和投資學(xué)》科目大綱
（科目代碼:988）
復(fù)試科目：貨幣銀行學(xué)+投資學(xué)
考察目標(biāo)：
1、貨幣銀行學(xué)注重考察考生在貨幣、信用、利息、金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、貨幣供求與均衡、金融宏觀調(diào)控、金融監(jiān)管等方面的知識(shí)?？忌鷳?yīng)能正確理解和掌握本學(xué)科中的有關(guān)范疇、專業(yè)術(shù)語(yǔ)和理論，并能把所學(xué)的理論與實(shí)踐相結(jié)合，認(rèn)識(shí)和分析我國(guó)的實(shí)際問(wèn)題。
2、投資學(xué)注重考察考生對(duì)證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、功能、參與主體、證券市場(chǎng)中證券交易規(guī)則與制度、證券交易所與證券市場(chǎng)指數(shù)、資產(chǎn)的收益、風(fēng)險(xiǎn)及其度量方法等方面的基本知識(shí)?？忌鷳?yīng)能正確理解和掌握本學(xué)科中的有關(guān)范疇、專業(yè)術(shù)語(yǔ)和理論。并能把所學(xué)的理論與實(shí)際相結(jié)合，認(rèn)識(shí)和分析我國(guó)的實(shí)際問(wèn)題。
主要參考書(shū)目：
1.《金融學(xué)》李健主編，高等教育出版社， 2018年，第三版
2.《金融學(xué)》黃達(dá)、張杰主編，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2020年，第五版
3.《證券投資學(xué)》沈悅 主編，中國(guó)人民大學(xué)出版社， 2015年版
4.《證券投資學(xué)》陳廣志、尚文秀主編，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， 2012年版
大綱內(nèi)容：
第一部分：《貨幣銀行學(xué)》考察要點(diǎn)
一、貨幣與貨幣制度
1.貨幣的本質(zhì)及其形態(tài)的演變
2.貨幣的職能
3.貨幣制度（1）國(guó)家貨幣制度的含義、內(nèi)容、歷史演變（2）國(guó)際貨幣制度及其演變
二、外匯與匯率制度
1．外匯的概念及特征
2．匯率及其決定理論
3．匯率制度
三、信用
1.信用的產(chǎn)生與發(fā)展
2.現(xiàn)代信用活動(dòng)的基礎(chǔ)
3.信用的形式
（1）商業(yè)信用 （2）銀行信用 （3）國(guó)家信用 （4）消費(fèi)信用 （5）國(guó)際信用
四、利息與利息率
1.貨幣的時(shí)間價(jià)值與利息
（1）貨幣的時(shí)間價(jià)值、單利和復(fù)利、終值和現(xiàn)值 （2）利息的實(shí)質(zhì) （3）利息與收益的一般形態(tài)
2.利率的分類
3.利率與收益率
（1）收益率的計(jì)算 （2）到期收益率和持有期收益率
4.利率的決定理論、利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)
五、金融市場(chǎng)與金融工具
1.金融市場(chǎng)
（1）金融市場(chǎng)及其構(gòu)成要素 （2）金融市場(chǎng)的種類、各子市場(chǎng)的功能及特點(diǎn)
2.金融工具 （1）金融工具的特征 （2）金融工具的種類
3.貨幣市場(chǎng)
（1）票據(jù)市場(chǎng) （2）國(guó)庫(kù)券市場(chǎng) （3）大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng) （4）回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) （5）銀行間拆借市場(chǎng)
4．資本市場(chǎng)
（1）發(fā)行市場(chǎng) （2）流通市場(chǎng)
5．衍生工具市場(chǎng)
（1）衍生工具的含義、特點(diǎn)、分類 （2）衍生工具市場(chǎng)與交易
六、金融機(jī)構(gòu)體系
1.金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與功能
2.金融機(jī)構(gòu)體系的一般構(gòu)成與發(fā)展
3.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)體系
七、商業(yè)銀行
1.商業(yè)銀行的職能
2.商業(yè)銀行的組織形式
3.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)
（1）負(fù)債業(yè)務(wù)（2）資產(chǎn)業(yè)務(wù)（3）中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)
4.商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理
（1）商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)原則 （2）商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理理論的演變
八、中央銀行
1.中央銀行產(chǎn)生的客觀必然性
2.中央銀行的類型
3.中央銀行的職能
4.中央銀行的業(yè)務(wù)
九、貨幣的供求與均衡
1.貨幣供給
（1）貨幣供給的層次劃分 （2）現(xiàn)代信用貨幣的供給機(jī)制 （3）中央銀行與基礎(chǔ)貨幣 （4）商業(yè)銀行與存款貨幣創(chuàng)造 （5）貨幣乘數(shù)與貨幣供給量
2．貨幣需求
（1）貨幣需求的含義及種類 （2）貨幣需求理論的發(fā)展
3．貨幣均衡
（1）貨幣供求均衡與總供求均衡 （2）通貨膨脹與通貨緊縮
十、貨幣政策
1.貨幣政策的目標(biāo)
2.貨幣政策的操作指標(biāo)與中介指標(biāo)
3.貨幣政策工具
（1）一般性貨幣政策工具 （2）選擇性貨幣政策工具 （3）總量型政策工具與結(jié)構(gòu)型政策工具
4.貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制
5.貨幣政策與財(cái)政政策的配合
十一、金融監(jiān)管與金融風(fēng)險(xiǎn)
1.金融監(jiān)管
（1）金融監(jiān)管的必要性（2）金融監(jiān)管的目標(biāo)與原則 （3）金融監(jiān)管的內(nèi)容 （4）金融監(jiān)管體系 （5）巴塞爾協(xié)議
2.金融風(fēng)險(xiǎn)
（1）金融風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵、特征與種類 （2）金融風(fēng)險(xiǎn)管理
第二部分：《投資學(xué)》考察要點(diǎn)
一、證券概述
1.證券概念與特征
2.證券起源及發(fā)展
3.投資與證券投資
二、股權(quán)類投資工具
1.股票的概念與特點(diǎn)
2. 股票的類型
3.股票價(jià)值的評(píng)估
4.股票的收益
5.私募股權(quán)投資
三、債權(quán)類投資工具
1.債券的基本要素與特征
2.債券的分類
3.債券的估值
4.債券的收益和風(fēng)險(xiǎn)
5.可轉(zhuǎn)換公司債券和可分離交易債券
四、證券投資基金
1.證券投資基金概述
2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
3.證券投資基金種類
五、金融衍生工具
1.金融衍生工具概述
2.金融期貨
3.金融期權(quán)
4.互換業(yè)務(wù)
5.權(quán)證
6.其他金融衍生工具
六、證券發(fā)行市場(chǎng)
1.證券發(fā)行市場(chǎng)概述
2.股票發(fā)行市場(chǎng)
3.債券發(fā)行市場(chǎng)
七、證券交易市場(chǎng)
1.證券交易所
2.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
3.證券交易程序
4 .證券交易方式
八、證券投資的基本分析
1.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
2.行業(yè)經(jīng)濟(jì)分析
九、證券投資的技術(shù)分析
1.技術(shù)分析概述
2.K線理論
3.趨勢(shì)分析
4.形態(tài)分析
5.移動(dòng)平均線分析法
6.市場(chǎng)指標(biāo)分析法
十、證券投資的財(cái)務(wù)分析
1.上市公司經(jīng)營(yíng)狀況分析
2.上市公司財(cái)務(wù)分析
十一、證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理及證券市場(chǎng)監(jiān)管
1.證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理
2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和監(jiān)管對(duì)象
3.證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)及監(jiān)管原則
4.證券市場(chǎng)監(jiān)管手段及監(jiān)管內(nèi)容
5.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

西北師范大學(xué)

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